惠府辦〔2015〕35號(hào)

各縣、區(qū)人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

《惠州市行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度》、《惠州市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》和《惠州市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》業(yè)經(jīng)十一屆126次市政府常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向市法制局反映。

惠州市人民政府辦公室

2015年12月23日

惠州市行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度

第一條  為落實(shí)行政執(zhí)法全過(guò)程記錄，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，促進(jìn)依法行政、嚴(yán)格執(zhí)法，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》精神，制定本制度。

第二條  本制度所稱的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)包括：

（一）依法具有行政執(zhí)法職責(zé)的各級(jí)政府、部門(mén)等行政機(jī)關(guān)；

（二）法律法規(guī)授權(quán)具有行政執(zhí)法職責(zé)的組織；

（三）依法受各級(jí)政府、部門(mén)等行政機(jī)關(guān)委托而實(shí)施行政執(zhí)法的其他行政機(jī)關(guān)或者組織。

第三條  我市各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《行政訴訟法》、《行政復(fù)議法》、《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政強(qiáng)制法》、《保密法》、《檔案法》、《政府信息公開(kāi)條例》以及其他法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度，明確記錄的收集、記載、錄入、歸檔、公開(kāi)、查詢、調(diào)閱、復(fù)制、運(yùn)用等操作的細(xì)則。

第四條  各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定和完善行政執(zhí)法案卷歸檔方面的規(guī)定，將行政執(zhí)法行為的相關(guān)文書(shū)、表格、筆錄、圖片、票據(jù)、證據(jù)材料等按規(guī)定及時(shí)立卷歸檔。

第五條  各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定和完善行政執(zhí)法信息系統(tǒng)管理方面的規(guī)定，將行政執(zhí)法行為的相關(guān)信息、記錄、數(shù)據(jù)、圖文視聽(tīng)資料等按規(guī)定及時(shí)錄入信息系統(tǒng)。

第六條  行政執(zhí)法機(jī)關(guān)開(kāi)展行政執(zhí)法全過(guò)程記錄，應(yīng)當(dāng)結(jié)合各自行政執(zhí)法領(lǐng)域的依據(jù)、職責(zé)和程序，運(yùn)用各種方式與載體，保證行政執(zhí)法行為的主要流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)有據(jù)可查，做到全面、準(zhǔn)確、客觀。

第七條  開(kāi)展行政執(zhí)法全過(guò)程記錄工作適用于行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收、行政征用、行政給付、行政檢查、行政確認(rèn)等行政執(zhí)法行為。

第八條  行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在實(shí)施行政執(zhí)法的出示證件、接收材料、受理申請(qǐng)、登記立案、調(diào)取保存證據(jù)、檢驗(yàn)檢測(cè)、詢問(wèn)當(dāng)事人和證人、聽(tīng)證、查封、扣押、凍結(jié)、限制人身自由、告知權(quán)利、申請(qǐng)回避、作出決定、收繳費(fèi)用、送達(dá)文書(shū)、強(qiáng)制執(zhí)行、監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制作文書(shū)記錄，或者運(yùn)用科技設(shè)備形成圖文視聽(tīng)資料記錄和電子信息記錄。

第九條  相關(guān)記錄應(yīng)當(dāng)依法有行政執(zhí)法人員、記錄人員、行政相對(duì)人的簽名或者蓋章。邀請(qǐng)見(jiàn)證人見(jiàn)證時(shí)，見(jiàn)證人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。

第十條  制作形成記錄應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)完成，但制作形成記錄有特殊和必需的技術(shù)性要求的除外。不同現(xiàn)場(chǎng)的執(zhí)法行為應(yīng)當(dāng)制作不同的記錄。

第十一條  行政執(zhí)法全過(guò)程記錄應(yīng)當(dāng)作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政執(zhí)法行為的重要依據(jù)。

第十二條  行政執(zhí)法機(jī)關(guān)開(kāi)展行政執(zhí)法全過(guò)程記錄工作時(shí)不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取或者接受被檢查人的財(cái)物，不得謀取其他違法利益。

第十三條  行政執(zhí)法機(jī)關(guān)開(kāi)展行政執(zhí)法全過(guò)程記錄應(yīng)當(dāng)保障公民的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

第十四條  上級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、委托行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)受委托實(shí)施行政執(zhí)法的其他行政機(jī)關(guān)或者組織、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)所屬行政執(zhí)法人員開(kāi)展行政執(zhí)法全過(guò)程記錄工作應(yīng)當(dāng)實(shí)施監(jiān)督檢查。

第十五條  本制度自印發(fā)之日起施行，有效期5年。

第一條  為了規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，確保依法、合理行政，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》、《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》（粵府令第164號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條  本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和幅度內(nèi)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度和違法事實(shí)、證據(jù)等因素，對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。

本規(guī)定所稱行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)，是指本市依法具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的組織。

第三條  本規(guī)定適用于本市行政區(qū)域內(nèi)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。

第四條  市、縣（區(qū)）人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。

市、縣（區(qū)）人民政府法制工作機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)的規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。

上級(jí)人民政府所屬部門(mén)依法指導(dǎo)并監(jiān)督下級(jí)人民政府相應(yīng)部門(mén)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作；實(shí)行省以下垂直管理的部門(mén)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作受同級(jí)人民政府監(jiān)督。

各級(jí)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的行使實(shí)施行政監(jiān)察。

第五條  行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、公平、公正、公開(kāi)、處罰與教育相結(jié)合原則，以查明的事實(shí)為基礎(chǔ)，綜合考慮違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)，不得濫用行政處罰自由裁量權(quán)。

第六條  行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》第十七條的規(guī)定，制定本單位的行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則，并向社會(huì)公開(kāi)。

有條件的市人民政府所屬行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)可以統(tǒng)一本系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則。

行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括行政處罰的裁量標(biāo)準(zhǔn)、適用條件。

行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則行使行政處罰自由裁量權(quán)。

第七條  受委托實(shí)施行政處罰的組織的行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則由委托行政機(jī)關(guān)制定。

第八條  制定行政處罰的裁量標(biāo)準(zhǔn)和適用條件，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇是否予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)明確是否予以行政處罰的具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和適用條件；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和適用條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素確定具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和適用條件；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處也可以并處行政處罰的，應(yīng)當(dāng)明確單處或者并處行政處罰的具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和適用條件。

第九條  當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并已及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。

違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

第十條  當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫有違法行為的；

（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的其他情形。

第十一條  當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）擾亂公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，妨害社會(huì)管理，情節(jié)嚴(yán)重，尚未構(gòu)成犯罪的；

（二）經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（三）隱匿、銷(xiāo)毀違法行為證據(jù)的；

（四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

（五）多次實(shí)施違法行為的；

（六）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（七）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。

第十二條  行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定中說(shuō)明理由。

第十三條  行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立重大行政處罰集體討論制度。對(duì)集體討論情況應(yīng)當(dāng)予以記錄，并立卷歸檔。

第十四條  行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變化或者執(zhí)法工作的實(shí)際，及時(shí)修訂行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則。

第十五條  行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)工作的規(guī)范和監(jiān)督。

第十六條  市、縣（區(qū)）人民政府所屬部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、依法行政考評(píng)、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等方式，對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作應(yīng)當(dāng)逐步納入行政執(zhí)法電子監(jiān)察系統(tǒng)。

第十七條  行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)有下列情形之一的，上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，由上級(jí)機(jī)關(guān)予以通報(bào)批評(píng)，并由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法追究其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的行政責(zé)任：

（一）未按規(guī)定制定行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則的；

（二）未將行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則向社會(huì)公布的；

（三）未按照本單位或本系統(tǒng)的行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則行使行政處罰自由裁量權(quán)的；

（四）不當(dāng)行使行政處罰自由裁量權(quán)，造成重大損失或者惡劣影響的。

第十八條  市、縣（區(qū)）人民政府法制工作機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)本級(jí)人民政府所屬行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)違反本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正，或者提請(qǐng)本級(jí)人民政府予以糾正，并對(duì)糾正情況進(jìn)行跟蹤督查；情節(jié)嚴(yán)重的，可以建議任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法追究其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任。

第十九條  本制度自印發(fā)之日起施行，有效期5年。