惠州市企業(yè)如何申請發(fā)行企業(yè)債

　　一、債券品種及主管部門

　　債券按品種分1、國債地方債（財(cái)政部），2、政策性銀行債金融債（銀保監(jiān)會、央行），3、企業(yè)債（發(fā)改委），4、公司債（證監(jiān)會），5、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（央行）。

　　二、企業(yè)債最新政策摘要

　　《國家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行實(shí)施注冊制有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金【2020】298號）文件摘要：

　　1、企業(yè)債券發(fā)行全面施行注冊制

　　按照《中華人民共和國證券法》和有關(guān)要求，企業(yè)債券發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制。國家發(fā)展改革委為企業(yè)債券的法定注冊機(jī)關(guān)，發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)國家發(fā)展改革委注冊。

　　2、企業(yè)債券發(fā)行條件

　　企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，最近三年平均可分配利潤足以支付企業(yè)債券一年的利息，應(yīng)當(dāng)具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量，鼓勵(lì)發(fā)行企業(yè)債券的募集資金投向符合國家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目建設(shè)。

　　3、企業(yè)債券受理、審核

　　國家發(fā)展改革委指定中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為受理機(jī)構(gòu)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國銀行間市場交易商協(xié)會為審核機(jī)構(gòu)。兩家機(jī)構(gòu)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成受理、審核工作。

　　4、企業(yè)債申請

　　企業(yè)債券發(fā)行人直接向受理機(jī)構(gòu)提出申請，國家發(fā)改委對企業(yè)債券受理、審核工作及兩家指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，并在法定時(shí)限內(nèi)履行發(fā)行注冊程序。

　　三、企業(yè)債發(fā)行人注冊申報(bào)流程

　　企業(yè)債發(fā)行注冊申報(bào)在“廣東省企業(yè)債信息管理系統(tǒng)”中完成，系統(tǒng)地址http://210.76.74.161。發(fā)行人申報(bào)債券、發(fā)行備案、存續(xù)期監(jiān)管信息報(bào)送等通過該系統(tǒng)開展。

　　（1）申請系統(tǒng)賬號及密碼。由發(fā)改部門單獨(dú)告知系統(tǒng)使用人，初次登錄系統(tǒng)必須更改初始密碼。（申請開設(shè)帳號聯(lián)系電話：市發(fā)展和改革局消費(fèi)貿(mào)易科2892806）

　　（2）債券申報(bào)。在【新債項(xiàng)目申報(bào)】中，上傳申報(bào)材料，完善各項(xiàng)信息后提交保存。

　　（3）發(fā)行備案材料報(bào)送。在【上傳發(fā)行備案材料】中，發(fā)行人應(yīng)于債券發(fā)行首日的5個(gè)工作日前向省發(fā)改委報(bào)備并抄送地級以上發(fā)改部門。債券發(fā)行期滿后20個(gè)工作日內(nèi)向省發(fā)改委報(bào)送承銷工作報(bào)告。

　　發(fā)行人后續(xù)可修改信息，修改后保存即可。每次的信息修改記錄在【信息操作記錄】中展示，可點(diǎn)擊查看。

　　具體申報(bào)審核流程詳見《廣東省企業(yè)債券信息管理系統(tǒng)發(fā)行人用戶操作手冊》（附件1）、《企業(yè)債券審核工作規(guī)則（試行）》（附件2）

　　四、企業(yè)債券受理

　　中央國債登記結(jié)算有關(guān)責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）作為國家發(fā)展改革委指定的企業(yè)債券受理機(jī)構(gòu)，開展企業(yè)債券受理工作，受理標(biāo)準(zhǔn)參照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。發(fā)行人、主承銷商參照現(xiàn)行規(guī)定申報(bào)企業(yè)債券，并與中央結(jié)算公司聯(lián)系。申報(bào)進(jìn)度可通過“中國債券信息網(wǎng)”（www.chinabond.com.cn）——“業(yè)務(wù)操作”——“企業(yè)債券受理信息”欄目查詢。中央結(jié)算公司將根據(jù)《通知》要求抓緊制定受理業(yè)務(wù)流程等配套制度，另行發(fā)布。

         附件1：《廣東省企業(yè)債券信息管理系統(tǒng)發(fā)行人用戶操作手冊》

         附件2：《企業(yè)債券審核工作規(guī)則（試行）》

　　（以上內(nèi)容，僅作為咨詢服務(wù)意見，不作為行政許可的依據(jù)。）