為貫徹實施《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》，根據(jù)《惠州市推進包容審慎監(jiān)管工作實施方案》等有關規(guī)定，結合工作實際，制定《惠州市司法局行政執(zhí)法減免責清單》（以下簡稱：《清單》）。

　　一、必要性和可行性

　　2021年7月15日起施行的《中華人民共和國行政處罰法》，強化了過罰相當及處罰與教育相結合的原則，明確了沒有主觀過錯不罰、違法行為輕微并及時改正沒有造成危害后果的不罰、初次違法且危害后果輕微并及時改正的可以不罰，以及依法從輕或者減輕行政處罰等規(guī)定。廣東省人民政府辦公廳發(fā)布的《關于推進包容審慎監(jiān)管的指導意見》進一步明確了“完善與創(chuàng)新創(chuàng)造相適應的包容審慎監(jiān)管方式”的工作要求。因此，制定出臺《清單》，是市司法局有序推進包容審慎監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)管方式，對違法情節(jié)顯著輕微、危害不大、能及時糾正自身違法行為的行政相對人，通過建立容錯機制，給予當事人減免責，有利于優(yōu)化市場營商環(huán)境，符合社會經濟發(fā)展的需求必然舉措。為此，我局梳理出12項減免責事項，制定從輕、減輕處罰和免處罰3張清單。

　　二、政策法規(guī)依據(jù)

　?。ㄒ唬吨腥A人民共和國行政處罰法》

　　（二）涉及司法行政相關法律、法規(guī)和規(guī)章

　　1.《中華人民共和國律師法》

　　2.《中華人民共和國公證法》

　　3.《律師和律師事務所違法行為處罰辦法》

　　4.《基層法律服務所管理辦法》

　　5.《基層法律服務工作者管理辦法》

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　　1.國務院關于進一步貫徹實施《中華人民共和國行政處罰法》的通知（國發(fā)〔2021〕26號）

　　2.廣東省人民政府轉發(fā)國務院關于進一步貫徹實施《中華人民共和國行政處罰法>的通知》（粵府〔2022〕9號）

　　3.《廣東省人民政府辦公廳關于推進包容審慎監(jiān)管的指導意見》（粵府辦〔2022〕7號）

　　三、《清單》的主要內容

　　主要是根據(jù)我市司法行政領域的特點、監(jiān)管現(xiàn)狀和執(zhí)法實際，重點從執(zhí)法領域高頻處罰事項中，篩選出可實施輕微違法減免責的行政處罰事項清單?！肚鍐巍分饕校菏马椕Q、基本編碼、設定依據(jù)、適用情形、減免責依據(jù)、裁量幅度、配套監(jiān)管措施7項內容。

　　（一）《惠州市司法局行政執(zhí)法從輕處罰清單》涉及4項事項，包括“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)律師事務所初次不按規(guī)定建立勞動合同制度，不依法為聘用律師和輔助人員辦理失業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療等社會保險的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)基層法律服務所初次超越訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)基層法律服務所初次違反財務管理規(guī)定，私分、挪用或者以其他方式非法處置本所資產的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)基層法律服務工作者初次超越訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域的情形”，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定的從輕處罰。

　?。ǘ痘葜菔兴痉ň中姓?zhí)法減輕處罰清單》涉及5項事項，包括“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)律師初次違反統(tǒng)一接受委托規(guī)定或者在被處以停止執(zhí)業(yè)期間，私自接受委托，承辦法律事務的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)律師事務所初次違反規(guī)定不以律師事務所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取律師服務費和律師異地辦案差旅費，不向委托人出具有效收費憑證的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)基層法律服務所初次違反規(guī)定不以基層法律服務所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取服務費，不向委托人出具有效收費憑證的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)基層法律服務工作者初次私自接受委托承辦法律事務，或者私自收取費用，或者向委托人索要額外報酬的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)公證機構及其公證員初次違反規(guī)定的收費標準收取公證費的情形”，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條的規(guī)定減輕行政處罰。

　　（三）《惠州市司法局行政執(zhí)法免處罰清單》涉及3項事項，包括“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)律師初次在獲準變更執(zhí)業(yè)機構前以擬變更律師事務所律師的名義承辦業(yè)務，或者在獲準變更后仍以原所在律師事務所律師的名義承辦業(yè)務的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)律師事務所初次不按規(guī)定程序辦理律師事務所名稱、負責人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人、組織形式等事項變更報批或者備案的情形”“同一行政執(zhí)法機關在其管轄區(qū)域內發(fā)現(xiàn)基層法律服務所初次違反規(guī)定變更合伙人、章程的情形”，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條的規(guī)定免予行政處罰。