為貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，根據(jù)《惠州市推進(jìn)包容審慎監(jiān)管工作實(shí)施方案》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定《惠州市司法局行政執(zhí)法減免責(zé)清單》（以下簡(jiǎn)稱：《清單》）。

　　一、必要性和可行性

　　2021年7月15日起施行的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》，強(qiáng)化了過(guò)罰相當(dāng)及處罰與教育相結(jié)合的原則，明確了沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)不罰、違法行為輕微并及時(shí)改正沒(méi)有造成危害后果的不罰、初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的可以不罰，以及依法從輕或者減輕行政處罰等規(guī)定。廣東省人民政府辦公廳發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)一步明確了“完善與創(chuàng)新創(chuàng)造相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式”的工作要求。因此，制定出臺(tái)《清單》，是市司法局有序推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)管方式，對(duì)違法情節(jié)顯著輕微、危害不大、能及時(shí)糾正自身違法行為的行政相對(duì)人，通過(guò)建立容錯(cuò)機(jī)制，給予當(dāng)事人減免責(zé)，有利于優(yōu)化市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境，符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求必然舉措。為此，我局梳理出12項(xiàng)減免責(zé)事項(xiàng)，制定從輕、減輕處罰和免處罰3張清單。

　　二、政策法規(guī)依據(jù)

　　（一）《中華人民共和國(guó)行政處罰法》

　　（二）涉及司法行政相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章

　　1.《中華人民共和國(guó)律師法》

　　2.《中華人民共和國(guó)公證法》

　　3.《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》

　　4.《基層法律服務(wù)所管理辦法》

　　5.《基層法律服務(wù)工作者管理辦法》

　　（三）政策文件

　　1.國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的通知（國(guó)發(fā)〔2021〕26號(hào)）

　　2.廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政處罰法>的通知》（粵府〔2022〕9號(hào)）

　　3.《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（粵府辦〔2022〕7號(hào)）

　　三、《清單》的主要內(nèi)容

　　主要是根據(jù)我市司法行政領(lǐng)域的特點(diǎn)、監(jiān)管現(xiàn)狀和執(zhí)法實(shí)際，重點(diǎn)從執(zhí)法領(lǐng)域高頻處罰事項(xiàng)中，篩選出可實(shí)施輕微違法減免責(zé)的行政處罰事項(xiàng)清單。《清單》主要有：事項(xiàng)名稱、基本編碼、設(shè)定依據(jù)、適用情形、減免責(zé)依據(jù)、裁量幅度、配套監(jiān)管措施7項(xiàng)內(nèi)容。

　　（一）《惠州市司法局行政執(zhí)法從輕處罰清單》涉及4項(xiàng)事項(xiàng)，包括“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所初次不按規(guī)定建立勞動(dòng)合同制度，不依法為聘用律師和輔助人員辦理失業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療等社會(huì)保險(xiǎn)的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)基層法律服務(wù)所初次超越訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)基層法律服務(wù)所初次違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定，私分、挪用或者以其他方式非法處置本所資產(chǎn)的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)基層法律服務(wù)工作者初次超越訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域的情形”，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條規(guī)定的從輕處罰。

　　（二）《惠州市司法局行政執(zhí)法減輕處罰清單》涉及5項(xiàng)事項(xiàng)，包括“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)律師初次違反統(tǒng)一接受委托規(guī)定或者在被處以停止執(zhí)業(yè)期間，私自接受委托，承辦法律事務(wù)的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所初次違反規(guī)定不以律師事務(wù)所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取律師服務(wù)費(fèi)和律師異地辦案差旅費(fèi)，不向委托人出具有效收費(fèi)憑證的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)基層法律服務(wù)所初次違反規(guī)定不以基層法律服務(wù)所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取服務(wù)費(fèi)，不向委托人出具有效收費(fèi)憑證的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)基層法律服務(wù)工作者初次私自接受委托承辦法律事務(wù)，或者私自收取費(fèi)用，或者向委托人索要額外報(bào)酬的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)公證機(jī)構(gòu)及其公證員初次違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的情形”，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條的規(guī)定減輕行政處罰。

　　（三）《惠州市司法局行政執(zhí)法免處罰清單》涉及3項(xiàng)事項(xiàng)，包括“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)律師初次在獲準(zhǔn)變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前以擬變更律師事務(wù)所律師的名義承辦業(yè)務(wù)，或者在獲準(zhǔn)變更后仍以原所在律師事務(wù)所律師的名義承辦業(yè)務(wù)的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所初次不按規(guī)定程序辦理律師事務(wù)所名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人、組織形式等事項(xiàng)變更報(bào)批或者備案的情形”“同一行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在其管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)基層法律服務(wù)所初次違反規(guī)定變更合伙人、章程的情形”，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條的規(guī)定免予行政處罰。