惠州市人民政府金融工作局關(guān)于促進(jìn)

股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的實施意見

為貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快推動金融與科技融合，強(qiáng)化政府引導(dǎo)，優(yōu)化服務(wù)，促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展，助推科技創(chuàng)新，根據(jù)國家發(fā)改委辦公廳《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》（發(fā)改辦財金〔2011〕2864號）、廣東省委省政府《關(guān)于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的決定》（粵發(fā)〔2014〕12號）等有關(guān)文件精神，結(jié)合本市實際，制定本實施意見。

一、適用對象

本意見適用于惠州市轄區(qū)內(nèi)注冊的內(nèi)資、外資、中外合資股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)。

（一）“股權(quán)投資企業(yè)”是指以非公開方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集設(shè)立的，對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提供增值服務(wù)，以期所投資企業(yè)發(fā)育成熟后提通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)資本增值的非證券類投資企業(yè)（包括產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、天使投資基金等）。

（二）“股權(quán)投資管理企業(yè)”是指管理運作股權(quán)投資企業(yè)的企業(yè)。

（三）股權(quán)投資企業(yè)的注冊資本（出資金額）不低于人民幣1億元，出資方式限于貨幣形式，其中，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立參照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。股東或合伙人應(yīng)當(dāng)以自己的名義出資。其中單個自然人股東（合伙人）的出資額應(yīng)不低于人民幣500萬元。以有限公司、合伙企業(yè)形式設(shè)立的，股東、合伙人人數(shù)應(yīng)不多于50人；以非上市股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)應(yīng)不多于200人。

        （四）股權(quán)投資管理企業(yè)以股份有限公司形式設(shè)立的，注冊資本應(yīng)不低于人民幣500萬元；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其實收資本應(yīng)不低于人民幣200萬元。

二、設(shè)立登記

（一）市各有關(guān)部門對股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理企業(yè)，給予工商注冊登記的便利。

（二）規(guī)范企業(yè)設(shè)立。股權(quán)投資企業(yè)資企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取公司制、合伙制的形式設(shè)立。股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取公司制形式設(shè)立。

（三）規(guī)范工商登記。內(nèi)資申請設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，依法到工商行政管理部門注冊登記；外資申請設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)市商務(wù)局審核后辦理工商注冊登記。

（四）企業(yè)設(shè)立名稱。股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)可在企業(yè)名稱中使用“股權(quán)投資基金”或“投資基金”。

（五）企業(yè)經(jīng)營場所。承擔(dān)管理責(zé)任的股權(quán)投資管理企業(yè)的法定住所(經(jīng)營場所)，可作為股權(quán)投資企業(yè)的法定住所(經(jīng)營場所)辦理注冊登記。

（六）股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金，并應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定。不得以任何方式向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定收益，并應(yīng)向投資者充分提示投資風(fēng)險及可能的投資損失。

三、備案管理

（一）備案條件及程序：根據(jù)廣東省發(fā)改委、省金融辦《關(guān)于開展我省股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作的通知》(粵發(fā)改法財函〔2013〕1918號)文件精神，在我市設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)均應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后1個月內(nèi)到相應(yīng)部門備案。

1.資本規(guī)模（包括投資者已實際出資及雖未實際出資但已承諾出資的資本規(guī)模，下同）1億元人民幣（含）~5億元人民幣的，由申請備案企業(yè)向市金融工作局提出，經(jīng)市金融工作局初審后報省金融辦備案，并抄送市發(fā)改局；

2.資本規(guī)模5億元人民幣（含）以上的，由申請備案企業(yè)向市發(fā)改局提出，經(jīng)市發(fā)改局初審后報省發(fā)改委復(fù)核，并抄送市金融工作局，由省發(fā)改委復(fù)核后提交國家發(fā)展改革委備案，并抄送省金融辦。

（二）股權(quán)投資企業(yè)采取自我管理方式的，由股權(quán)投資企業(yè)負(fù)責(zé)申請辦理備案手續(xù)；股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，由其受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請辦理備案手續(xù)，受托管理機(jī)構(gòu)同時申請附帶備案。

（三）備案材料要求和指引由備案監(jiān)管部門根據(jù)國家及省相關(guān)要求制定。

（四）完成備案的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范投資運作，配合備案管理部門的監(jiān)督和檢查，每半年向市金融工作局報送經(jīng)營、投資情況。

 四、引導(dǎo)服務(wù)

        （一）由市級財政預(yù)算安排，出資設(shè)立市級股權(quán)投資引導(dǎo)資金（以下簡稱“市引導(dǎo)資金”）。具體管理辦法另行制定。

        1.市引導(dǎo)資金通過落戶獎勵、投資獎勵、參股、跟進(jìn)投資、投資保障和風(fēng)險補(bǔ)助等方式吸引國內(nèi)外優(yōu)秀股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和優(yōu)質(zhì)社會資本在我市設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

  2.市引導(dǎo)資金首期投入3000萬元，以后根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資資本規(guī)模和投資項目的需要，逐年投入，到2017年達(dá)到2億元的規(guī)模。

（二）項目信息共享。完成備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)可免費分享政府上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫和股權(quán)投資項目庫信息。本市優(yōu)秀上市后備企業(yè)優(yōu)先推薦給已備案的股權(quán)投資企業(yè)。對股權(quán)投資企業(yè)所投資的本市企業(yè)，優(yōu)先列入本市上市后備企業(yè)培育計劃，支持其在國內(nèi)外資本市場上市。 

（三）促進(jìn)人才建設(shè)。加強(qiáng)股權(quán)投資專業(yè)人才隊伍建設(shè)，引進(jìn)和培養(yǎng)一批熟悉資本運作、擁有行業(yè)背景的復(fù)合型人才投身于我市股權(quán)投資行業(yè)。對引進(jìn)的股權(quán)投資人才按照省、市政府的人才引進(jìn)有關(guān)政策規(guī)定給予資助和優(yōu)惠待遇。

 五、扶持政策

（一）落戶獎勵：為鼓勵股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)落戶惠州，自本意見施行之日起，市政府對依法在我市注冊的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)給予獎勵：

1.對新注冊的股權(quán)投資管理企業(yè)，給予50萬元人民幣一次性落戶獎勵。    

2.對新注冊備案的股權(quán)投資企業(yè)，實收資本達(dá)5000萬元人民幣的，按實收資本的1%給予獎勵；實收資本增加的，對增加部分按相同比例給予追加獎勵。對單個股權(quán)投資企業(yè)的落戶獎勵總額累計不超過500萬元人民幣。

3.本辦法實施前已在我市注冊的股權(quán)投資企業(yè)，達(dá)到備案條件且實收資本達(dá)5000萬元人民幣的，可在增資擴(kuò)股后，按新增實收資本的1%給予獎勵。

       （二）投資獎勵：在我市注冊的股權(quán)投資企業(yè)，按其投入我市企業(yè)實際投資額的0.5％給予獎勵。對單個股權(quán)投資企業(yè)的投資獎勵總額累計不超過200萬元。

六、規(guī)范發(fā)展

      （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立市促進(jìn)股權(quán)投資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管金融工作的市領(lǐng)導(dǎo)任組長，成員包括市發(fā)改局、市經(jīng)信局、市科技局、市財政局、市人社局、市商務(wù)局、市審計局、市國資委、市金融工作局、市工商局、市國稅局、市地稅局、人民銀行惠州市中心支行、惠州銀監(jiān)督分局等部門，共同協(xié)調(diào)推進(jìn)我市股權(quán)投資發(fā)展中的重大政策問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融工作局，負(fù)責(zé)日常管理工作，作為全市股權(quán)投資工作的管理部門，建立備案、監(jiān)管機(jī)制。

     （二）培育項目資源。培育發(fā)展一批科技含量高、發(fā)展前景好的股權(quán)投資項目源,推進(jìn)各產(chǎn)業(yè)園區(qū)、創(chuàng)業(yè)中心、孵化機(jī)構(gòu)與股權(quán)投資企業(yè)的合作。各縣（區(qū)）要進(jìn)一步開展調(diào)查摸底工作，建立股權(quán)投資項目庫，做到優(yōu)質(zhì)項目及時上報，庫內(nèi)項目實時更新。

（三）加強(qiáng)金融合作。拓展銀行、保險、融資擔(dān)保公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)與股權(quán)投資企業(yè)之間的業(yè)務(wù)交流與合作。加大對股權(quán)投資企業(yè)及其所投資企業(yè)的金融支持力度，提高股權(quán)投資企業(yè)的再融資能力。鼓勵股權(quán)投資企業(yè)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權(quán)融資等方式增強(qiáng)投資能力。

（四）增進(jìn)行業(yè)協(xié)作。適時建立股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)作，制定行業(yè)規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，逐步健全股權(quán)投資的自律機(jī)制，加強(qiáng)與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和組織的交流合作。

（五）加強(qiáng)資金監(jiān)管。用于股權(quán)投資的貨幣資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行托管，并簽署貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議；股權(quán)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)（購買自用房地產(chǎn)除外）。

      （六）防范投資風(fēng)險。鼓勵股權(quán)投資企業(yè)積極開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)，規(guī)范和控制其他投資行為，努力降低投資風(fēng)險。市各有關(guān)部門要加強(qiáng)對股權(quán)投資企業(yè)的監(jiān)督管理、風(fēng)險預(yù)警及處置工作，依法打擊利用股權(quán)投資名義進(jìn)行的各類非法集資活動。

 七、其他事項

      （一）各縣（區(qū)）政府應(yīng)根據(jù)實際情況制定和落實促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展的政策措施。享受市級扶持政策的企業(yè)，可同時享受企業(yè)注冊所在地縣（區(qū)）的扶持政策。   

     （二）享受落戶獎勵和投資獎勵的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，從受獎日起5年內(nèi)注冊地不得遷離惠州市，如有違反，市財政有權(quán)追回有關(guān)獎勵。

        （三）本意見由市金融工作局會同市政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋和實施。

    （四）本意見自印發(fā)之日起實施，有效期5年。有效期屆滿，根據(jù)實施情況依法評估修訂。

  惠州市人民政府金融工作局         2015年9月17日印發(fā)